银行"知法守法敬法"案例警示教育活动实施方案

为深入贯彻全面从严治党、从严治行要求，进一步落实20xx年全行纪检监察工作会议精神，不断强化法规法纪和反腐倡廉教育，按照上级行统一部署，支行决定在全行开展以知法守法敬法为主题的案例警示教育活动。活动实施方案如下：

一、活动的目的和意义

(一)活动目的

本次警示教育活动，旨在通过学习党纪国法、规章制度以及剖析典型案例，教育引导广大干部员工增强法治观念和规矩意识，从中受警醒、明底线、知敬畏，筑牢拒腐防变思想防线，夯实从严治党、从严治行思想基础。

(二)活动意义

1.开展警示教育活动，是落实全面从严治党、从严治行要求的有效途径。全面从严治党是四个全面战略布局的关键。对我行无论是深化三农金融服务，还是加快业务经营发展，加强党的建设，都是各项工作顺利推进、各项目标顺利实现的政治保障。从严治党、从严治行要靠严明纪律，要把纪律和规矩挺在前面。如果纪律不严，从严治党、从严治行就无从谈起。落实全面从严治党、从严治行要求，首要任务是加强思想政治建设，加强法规法纪和反腐倡廉教育。

2.开展警示教育活动，是强化内控管理、遏制案件高发的现实需要。加强警示教育，是解决各类案件易发多发、违规行为屡查屡犯的基础和保障。近年来，复杂的宏观经济形势，对全行的内控管理和风险防范提出了挑战，案防形势依然十分严峻、不容乐观。纵观已发案件，都与不知法、不守法、不敬法密切相关，突出表现为十案十违规。本次警示教育活动，着重对重要案防制度进行解读，所选案例既包括自基层营业网点至总行本部的各个层级，又包括柜员、客户经理、部门负责人、行长等各个岗位，还包括贪污、挪用、贿赂、失职、违法发放贷款等各个类型，多维度、多层次、多岗位展示了近年来发生的典型案例。通过以案说法、以案明纪，用身边事教育身边人，对于增强全行干部员工的案防意识、提升全行内控管理和案件防控水平，都具有十分重要的意义。

3.开展警示教育活动，是提升员工法治素养、合规观念的必然要求。依法合规是各项业务经营管理的底线，也是全体员工必须共同遵守的基本标准，更是保护合法经营者的安全线和惩治违法乱纪者的警戒线。破法无不始于破规、破纪。实践证明，发生违规违纪违法行为都是对党纪行规缺乏敬畏之心、不守规矩的结果。去年，中央颁发的《准则》和《条例》，树起了廉洁自律高标准，立起了纪律规矩戒尺。本次警示教育活动，要求全行党员干部结合典型案例学习《准则》和《条例》，就是要教育引导全行党员干部牢固树立党章党规党纪意识，坚持高线、守住底线，推动《准则》和《条例》的贯彻执行。同时，通过《刑法》

二、活动的时间安排及方法步骤

本次警示教育活动自5月初开始至8月末结束，主要分为以下3个阶段：

(一)组织筹备阶段(5月)

1.认真筹备。支行网点管理部要提前与姜堰区纪委、检察院联系，做好反腐倡廉和预防职务犯罪警示教育准备工作。及时下发总行编写的知法守法敬法案例警示教育展览图册。准备观看上级行制作的铝塑展板，视频教育展播短片光盘等。

2.广泛动员。各营业网点、支行各部门要在支行召开动员会的基础上，再次组织动员，让员工充分认识开展本次警示教育活动的重要意义，知晓学习的内容、方法及要求，引导员工主动学习、积极参与。网点管理部要结合支行实际，认真制定活动方案，分解任务、明确分工、落实责任。支行将采取座谈、研讨、演讲、宣讲等多种方式，丰富活动内容。

(二)学习教育阶段(6月、7月)

1.学习的主要内容。本次警示教育活动以知法守法敬法为主题，主要包括以下内容：

(1)视频、图册。一是重要案防制度。视频教育短片、图册中展示的8个重要案防制度解读和原文，重点掌握重要案防制度的基本原则、重要条款以及在案防工作中的意义和作用等。二是《刑法》。视频教育短片、图册中展示的贪污、挪用、贿赂、失职、违法发放贷款、非法吸收存款、伪造金融票证等7种《刑法》中与银行从业人员密切相关的罪名，重点掌握概念定义、构成要件、立案标准、司法解释、量刑标准等。三是服刑人员悔过书摘录。图册摘录了16份服刑人员悔过书，真实记录和再现了服刑人员从萌发作案动机，到作案潜逃直至服刑期间的心理活动和感受。通过学习，让全行干部员工充分认识到违法犯罪的严重危害性，认识到违法犯罪给本人、家庭、单位及他人带来的巨大伤害。

(2)《准则》和《条例》。一是结合当前正在开展的两学一做学习教育，组织广大党员学习《准则》和《条例》原文，重点掌握全面从严治党中依规治党、德法相依的深刻含义，理解纪在法前、纪严于法的道理，唤醒党章意识、纪律意识、规矩意识和组织意识。二是结合展板、图册中展示的典型案例，有针对性地学习《准则》和《条例》中相关条款，重点掌握制定这些条款的目的意义和重要作用。

(3)业务制度流程。各营业网点、支行各部门要结合案件和违规多发领域，针对风险控制薄弱环节，梳理相关制度办法和操作流程，分别组织员工学习与本岗位相关的规章制度，重点掌握本条线业务操作的风险点及防控要求。

2.学习的方式方法。主要是以下三个结合：(1)集中学习与自学相结合。一是制定学习计划。支行网点管理部要靠实制定并下发学习计划和时间安排表，明确学习内容，指导各单位扎实有序抓好集中学习和员工自学。二是集中学习。各单位要围绕本次活动的学习内容，根据支行制定的学习计划及时间表，组织员工集中学习。活动期间，每月至少组织一次集中

学习，每名员工累计参加集中学习时间不少于1个工作日。集中学习要在案防形势分析会议记录簿上做好记录，以备查阅。三是员工自学。各单位要根据员工不同的岗位职责，合理安排员工自学，员工自学要记录学习笔记。要鼓励员工在学习中思考，对照规章制度，结合典型案例，反思在经营管理、业务操作、尽职履责中存在的问题、偏差和不足。(2)撰写体会与交流互动相结合。一是撰写心得体会。学习期间，每名员工要结合自身岗位职责及学习情况，撰写至少一篇心得体会，各营业网点、各部门负责人的心得体会不得少于1200字，员工心得体会不得少于1000字。各单位学习心得报送支行网点管理部(监察)收存备查。二是组织交流互动。支行将通过座谈会、研讨会、宣传栏等多种形式，组织员工结合自身岗位实际，说感想、谈体会，加强交流沟通，共同学习提高。同时结合本行实际，针对图册中展示的典型案例，要求员工剖析风险隐患和薄弱环节，谈如何做到依法经营、合规操作。支行将于7月份组织开展两次学习交流活动，活动时间另行通知。(3)内部教育与外部教育相结合。一是内部教育。支行纪委书记为辖内员工上一堂警示教育课，剖析本行近年来发生的各类案件和重大违规问题。梳理内控管理中存在的突出问题与薄弱环节，分析原因，查找漏洞，追根溯源，督促相关部门从制度、体制、机制上进行完善。二是外部教育。支行组织干部员工参观监狱、看守所，提升警示教育效果。同时，邀请姜堰区纪委、检察院给全行干部员工授课，教育引导干部员工牢固树立法治观念，做到知敬畏、守规矩。

(三)总结通报阶段(8月)

活动期间，支行将适时组织开展督导检查，不断推动活动深入开展，各单位要对活动组织情况、开展情况、学习效果和成功经验等进行总结汇总，并形成书面报告，于20xx年xx月xx日前报支行网点管理部(监察)。支行将对全行活动开展情况进行检查验收和通报。

三、工作要求

(一)加强活动领导。为切实加强对案例警示教育活动的领导，支行决定成立由支行党委书记、行长丁俊龙同志任组长、支行纪委书记、副行长王俊同志任副组长，各部门主要负责人为成员的知法守法敬法案例警示教育活动领导小组，负责活动实施方案拟定、日常组织协调、安排督导检查等工作。领导小组办公室设在支行网点管理部。各营业网点、支行各部门也要进一步提高对警示教育活动重要性的认识，比照支行成立活动领导小组，加强活动组织部署和整体推进。各单位都要指定活动具体联系人，并于xx月xx日前将联系人名单报支行网点管理部(监察)。

(二)落实督查责任。支行将组成督查组对各营业网点、支行各部门活动开展情况进行督导，并通过组织检查、召开推进会和协调会等形式，密切关注活动进展情况，认真解决活动中遇到的困难和问题，及时指导、督促各部门和营业网点完成有关工作，确保活动各项要求落到实处。

(三)严肃纪律要求。全行干部员工要紧密联系自己的思想实际、工作实际进行学习思考，认真记好学习笔记。集中学习时，无特殊情况不准请假，因特殊原因不能参加集中学习的，要进行自学补课。要做到学习有笔记、讨论有记录，确保学习内容、时间、人员、效果四落实。同时，鉴于本次违法案例警示教育图片展所涉及案例均为内部案例，根据总行指示，全行员工必严格执行保密纪律，严禁外传案例信息，严禁发布网络评论。一旦发生泄密事件，将严肃追究相关人员责任。

(四)做好宣传交流。为加强学习活动信息交流与宣传，各单位在发动动员、安排部署、组织学习、检查推动等方面的好经验、好做法要及时报送信息，支行将及时编发简报向分行报送。同时要通过正面宣传和反面教育相结合、理念引导和案例警示相结合，形成警示教育的强大声势和浓厚氛围。

(五)总结活动经验。活动结束后，各营业网点、支行各部门要认真总结活动开展情况，积累成功经验，弥补缺陷不足。既要不断提高认识，更要不断完善措施;既要实事求是评价成效，更要客观查找问题不足;既要注重工作层面的总结，更要注重思想层面的总结。要在总结中进一步深化认识，以总结促推进、促完善、促提高。