市发改委关于筛选境外后备上市企业情况的报告

市政府 :

按照市政府市纪(20xx)55号市长办公会议纪要精神，我委由主管主任负责，有关科室参加，历时一个月时间，深入到22家有一定规模的企业，就企业拟上市特别是境外上市情况进行了全面深入的调查，并帮助企业谋划具体的上市路子，深受企业的欢迎。现将有关情况报告如下 :

一、后备上市企业的基本情况

筛选后备上市企业主要分搜集候选企业、组织企业申报、实地考查、严格筛选四个阶段。筛选过程主要把握了三条原则:一是有政府和有关部门的推荐意见，二是企业有上市意愿，三是基本符合境内、境外上市主要条件。同时，综合考虑企业的行业地位、盈利水平、发展潜力以及企业改组改制情况等因素，从申报企业中精选出12家。他们是：××*港务集团有限公司、海湾安全技术股份有限公司、北戴河置业股份有限公司、××*华晶玻璃股份有限公司、河北远洋运输股份有限公司、中国一阿拉伯化肥有限公司、××*中南丰满纸业有限公司、华夏葡萄酒有限公司、首钢板材有限公司、南戴河旅游有限公司、河北晨袭科技股份有限公司、北戴河集发农业开发股份有限公司。其中拟境外上市的7家：××*港务集团有限公司、××*中南丰满纸业有限公司、北戴河置业股份有限公司、河北晨袭科技股份有限公司、华夏葡萄酒有限公司、首钢板材有限公司、北戴河集发农业开发股份有限公司。这些公司作为今后一个时期我市重点培育和推荐的后备上市企业。在市政府市纪(20xx)55号市长办公会议纪要中提到的企业：南戴河旅游有限公司准备借壳上市;海湾安全技术股份有限公司、河北远洋运输股份有限公司准备境内上市。

二、当前我市企业上市工作中存在的主要问题

通过开展筛选后备上市企业工作，使我们清楚地看到，当前我市企业上市资源匮乏、资本运营意识较差、上市积极性不高的问题仍然十分突出。主要表现是:

(一)部分企业决策者思想观念不够解放，改革发展意识不强，对利用资本市场直接融资存在模糊和片面认识。一些效益较好的企业，目前从银行获得贷款比较容易，对企业上市后要接受股东和有关方面的监管制约感到很不习惯，不能正确认识企业上市对建立现代企业制度、完善法人治理结构、实现低成本扩张、加强企业管理、提高核心竞争力的重要作用和意义。有的民营企业还没有摆脱家族管理模式的束缚，不愿意股权分散和公开自己真实的资产情况。我市在省内同行业有较大影响的民营企业多数没有上市意愿。

(二)进入资本市场成本较高，有一定风险，使一些企业望而却步。企业申请在国内a股市场上市,一方面要经过改制、辅导、申请、审核、发行等多个环节，审批严，速度慢，时间长，有的需要2-20xx年甚至更长时间，结果不好预期，具有一定风险。另一方面，实行通道制以来，由于券商追逐通道的最佳效益，不愿意承销发行规模较小的企业新股，而我市不少拟上市企业规模较小。另外，企业到境外上市，对市场情况了解较少，选择中介机构比较麻烦，且境外上市要求较严，成本较高。上述种种原因也影响了一些企业上市的积极性。

(三)企业改组改制比较滞后，产业结构调整步伐不大。到目前为止，全市已审批的股份有限公司总数只有20家，且相当一部分公司盈利水平较低，成长性不强，不具备上市条件。交通、电力、公用事业等优势行业的大量资产还没有经过充分整合和规范化的公司制改造，不能形成上市主体。传统工业行业中可待挖掘的上市资源不多。高新技术和新兴行业的企业大都处在创业和起始发展阶段，缺乏竞争能力突出、市场影响大的优势企业。此外，我市民营经济资产规模小、产业层次低、管理粗放的问题比较突出，与沿海发达省市相比存在较大差距。

三、推动企业上市工作的几点建议

(一)要加强对企业上市工作的规划和领导,结合本地产业特色和结构调整方向,积极培植优势企业,积极整合优质资源,研究制定支持鼓励企业上市的政策措施。要加强对企业改制改组工作的指导和管理,规范企业改制行为,明晰产权关系,为上市打下坚实基础。要积极帮助拟上市企业谋划项目,扩大生产规模,提高产品科技含量和市场占有率,不断增强企业发展后劲,并认真协调解决、及时反映企业上市过程中遇到的实际问题。

(二)国资、工商、发改、房产、国土、财政、税务、金融等政府部门,在企业改组改制、分立、辅导和申请发行过程中,要根据分工,密切配合,为企业上市发挥好职能作用,创造良好的外部环境。

(三)各入选企业要进一步解放思想，提高认识，积极创造条件，加快上市工作步伐。着眼于长远和发展，加快改组改制，构建良好的企业治理机制，加强资本运营，充分利用市场资源，不断提高经营管理水平和经济效益。要从实际出发，制定切实可行的上市规划，利用多种 渠道，盯住境内、境外两个市场，争取早日择机上市，把企业做大做强。

(四)进一步加强企业上市工作的培训与宣传。对入选的后备上市企业，要采取灵活多样的方式，分期分批组织主要负责人和高级管理人员进行证券知识和企业境内外上市业务培训。广泛开展企业上市融资知识的宣传教育活动，增强全社会的资本市场参与意识。通过组织召开境内、境外上市推介会、专题研讨会等多种形式，充分调动广大企业上市积极性，提高企业的资本运营意识。建议市国资委适当的时候，组织首次境外上市推介会，邀请香港联交所负责人及当地著名证券机构和中介组织到会，并从后备企业中遴选部分优势企业参加，开展现场培训和咨询，进行面对面的洽谈，力争使我市企业境外上市工作尽快取得突破。

(五)充分发挥主管部门的职能作用。年初，政府机构改革时将企业上市的职能划转到国资委，国资委是企业上市的主管部门。市国资委要真正发挥职能作用，加强对后备企业上市工作的调度和协调管理。对达到上市要求的要及时向中国证监会推荐、争取。实行动态管理，密切跟踪企业上市全过程，对发现的问题要及时与有关方面联系沟通，积极帮助企业完善条件、排除困难。有关部门要充分发挥与境内外证券管理机构和券商联系广泛的优势，积极搭建证企交流平台，利用各种形式和渠道广泛宣传和推介后备上市企业。